Formulário Diagnóstico de Maturidade em Compras Sustentáveis — NBR ISO 20400em branco

Este questionário avalia a maturidade da função de compras frente às diretrizes da ABNT NBR ISO 20400:2017 (Compras Sustentáveis). Responda cada afirmativa com nota de 1 a 5. No campo "Observações", registre evidências: documento, prática, ferramenta ou exemplo concreto.

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BEHAVIOUR BRASIL TREINAMENTO E CONSULTORIA LTDA

QUESTIONÁRIOS DE DIAGNÓSTICO — COMPRAS SUSTENTÁVEIS

Aplicação: entrevista com a liderança, maturidade da função de compras e autoavaliação de fornecedores

02 de outubro de 2026

1. Apresentação do Documento

1.1 Sobre este documento

Este instrumento técnico tem por finalidade estruturar o diagnóstico de maturidade da função de compras da organização frente às diretrizes estabelecidas pela norma internacional ABNT NBR ISO 20400:2017. A aplicação coordenada destes instrumentos permite identificar de forma analítica e objetiva as lacunas existentes (gaps) entre as práticas vigentes na organização e as recomendações normativas de referência.

A partir do levantamento consolidado, as vulnerabilidades e oportunidades de aprimoramento identificadas constituirão a base técnica para o desenho da capacitação executiva customizada. Nesse modelo, cada lacuna de conformidade e maturidade diagnosticada será convertida diretamente em módulo programático prático, viabilizando o desenvolvimento de ferramentas aplicadas, políticas internas e procedimentos operacionais voltados ao fechamento dos respectivos gaps organizacionais.

1.2 Ordem de Aplicação dos Instrumentos

Sessão de levantamento com lideranças: entrevista dirigida (Roteiro de Entrevista — Parte 2) com Compras, Supply Chain, Compliance e Comitê de ESG, mapeando fluxos vigentes, diretrizes corporativas e direcionadores estratégicos.
Avaliação de maturidade interna: preenchimento técnico do Questionário de Maturidade da Função de Compras (Parte 1) junto às equipes operacionais e gestores, com pontuação de 1 a 5 por item.
Mapeamento da cadeia externa: Autoavaliação de Sustentabilidade de Fornecedores (Parte 3) para a base prioritária de parceiros, priorizando categorias de maior spend e criticidade de risco socioambiental.
Consolidação analítica (Gap Analysis): tabulação das evidências, apuração das médias por seção normativa, definição do nível de maturidade global e hierarquização de prioridades para compor o programa de capacitação.

2. Parte 1 — Questionário de Maturidade em Compras Sustentáveis

Instrução técnica: responda a cada afirmativa pontuando com nota de 1 a 5, conforme a régua de maturidade a seguir. Utilize obrigatoriamente o campo Observações para justificar a pontuação assinalada, indicando evidências documentais (normas internas, manuais, procedimentos, registros), práticas consolidadas ou ausências de processos.

Escala de maturidade (1 a 5):

Não existe / Não praticado — inexistência de diretrizes, ferramentas ou menções ao tema nas rotinas operacionais.
Inicial — iniciativas pontuais, dispersas e dependentes de ações individuais, sem formalização.
Em desenvolvimento — processos parcialmente definidos; adoção esporádica sem indicadores formais ou padrão integral.
Estruturado — procedimentos formalizados, institucionalizados, integrados ao sistema de compras e monitorados.
Consolidado — práticas de ponta, melhoria contínua sistemática, metas vinculadas ao plano estratégico e benchmarking externo.

Meta de Referência: média mínima desejável de 4,0 pontos por seção da norma. Registros com média inferior a 4,0 qualificam lacunas prioritárias que integrarão a matriz temática da capacitação e consultoria aplicada.

2.1 Dados do respondente

Preencha os campos abaixo antes de iniciar as respostas. Campos com * são obrigatórios.

Nome do respondente *
Área / Departamento *
Cargo / Função
E-mail corporativo *
Unidade / Filial (opcional)

2.2 Matriz de Avaliação Técnica (25 itens normativos — Seções 4 a 7)

Para cada item, selecione a nota (1–5) no campo correspondente e registre a evidência no campo Observações.

#	Seção	Bloco / Tema	Afirmativa Técnica
SEÇÃO 4 — COMPREENDENDO OS FUNDAMENTOS
1	4	Conceito	A organização conhece o conceito de compras sustentáveis e sua relação com a ISO 26000 e os ODS.
2	4	Princípios	Os princípios das compras sustentáveis (accountability, transparência, comportamento ético, oportunidades justas, respeito aos interesses das partes interessadas, respeito ao estado de direito e às normas internacionais, respeito aos direitos humanos, soluções inovadoras, foco nas necessidades, integração, análise de todos os custos e melhoria contínua) orientam as decisões de compra.
3	4	Custo total	As decisões de compra consideram a análise de todos os custos — custo do ciclo de vida (CCV) e custo total de propriedade (TCO) — e não apenas o preço de aquisição.
4	4	Due diligence	A organização conduz due diligence socioambiental na cadeia de suprimentos, identificando e tratando impactos adversos.
5	4	Prioridades e influência	A organização estabelece prioridades de sustentabilidade, exerce influência sobre fornecedores e atua para evitar cumplicidade em práticas inadequadas.
6	4	Temas centrais	Os temas centrais de sustentabilidade (governança organizacional, direitos humanos, práticas trabalhistas, meio ambiente, práticas de operação justas, questões do consumidor e envolvimento e desenvolvimento da comunidade) são considerados nas compras.
SEÇÃO 5 — INTEGRANDO A SUSTENTABILIDADE NA POLÍTICA E ESTRATÉGIA
7	5	Comprometimento	Existe comprometimento formal da alta direção com compras sustentáveis.
8	5	Accountability	A accountability (responsabilização) por compras sustentáveis está claramente atribuída na organização.
9	5	Alinhamento estratégico	A política e a estratégia de compras estão alinhadas aos objetivos e metas organizacionais.
10	5	Compreensão das práticas	A organização compreende suas práticas de compras e suas cadeias de suprimento (mapeamento de categorias, gastos e fornecedores).
11	5	Implementação	A implementação é gerenciada com objetivos SMART, comunicação, monitoramento e melhoria contínua.
SEÇÃO 6 — ORGANIZANDO A FUNÇÃO DE COMPRAS PARA A SUSTENTABILIDADE
12	6	Governança	A governança da função de compras integra a sustentabilidade em procedimentos e sistemas.
13	6	Pessoas e cultura	A cultura organizacional e a gestão de desempenho incentivam práticas sustentáveis na área de compras.
14	6	Capacitação	Há aprendizado contínuo, orientação e capacitação da equipe de compras em sustentabilidade.
15	6	Partes interessadas	As partes interessadas-chave (internas, cadeia de suprimentos e outras) são identificadas e engajadas.
16	6	Prioridades	As prioridades de compras sustentáveis são estabelecidas com base em gestão de riscos, por categoria, fornecedor ou questão de sustentabilidade.
17	6	Medição e relato	Há métricas e indicadores de desempenho em compras sustentáveis, com práticas de relato e benchmarking.
18	6	Reclamação	Existe mecanismo de reclamação/denúncia acessível, seguro e eficaz para questões de sustentabilidade na cadeia.
SEÇÃO 7 — INTEGRANDO A SUSTENTABILIDADE NO PROCESSO DE COMPRAS
19	7	Planejamento	Os requisitos de sustentabilidade são integrados ao planejamento da compra (análise de riscos, custos, necessidades e mercado).
20	7	Especificações	As especificações incluem critérios de sustentabilidade objetivos e verificáveis, com requisitos mínimos e opcionais.
21	7	Seleção de fornecedores	A seleção avalia a capacidade dos fornecedores, com pré-qualificação e critérios de sustentabilidade na fase de propostas.
22	7	Contrato	Os contratos incorporam requisitos e compromissos de sustentabilidade (cláusulas, KPIs e metas).
23	7	Gestão do fornecedor	O desempenho e o relacionamento com fornecedores são gerenciados (monitoramento, auditorias, planos de ação e gestão de falhas).
24	7	Fim de vida	A disposição e o fim de vida dos bens e serviços (descarte, logística reversa, reciclagem) são gerenciados de forma sustentável.
25	7	Revisão e aprendizado	Os contratos são analisados criticamente para aprendizado e melhoria contínua dos processos futuros.

3. Parte 2 — Roteiro de Entrevista com a Liderança

Público-alvo: lideranças de Compras, Supply Chain, Compliance e Comitê de ESG. Duração estimada: 30 a 40 minutos. As respostas alimentam a justificativa das notas da Parte 1 — registre evidências concretas (documentos, atas, políticas, certificados, relatórios) apontadas pelo entrevistado.

3.1 Identificação da sessão

Entrevistado (nome e cargo) *
Área / Departamento *
Data da entrevista

3.2 Questões dirigidas

#	Questão	Seção ISO 20400
1	Há algum selo, prêmio, certificação ou avaliação à qual a empresa esteja submetida? Há algum aspecto específico que precisa ser aprimorado para melhorar a classificação da empresa? Qual(is)?	Seções 4 e 6
2	Quais são os principais critérios da empresa para nortear os processos de compras?	Seções 5 e 7
3	Há algum alinhamento da política de compras com processos de Know Your Supplier (KYS/KYV) e Know Your Customer (KYC)? Existe homologação formal de fornecedores?	Seções 4 e 7
4	Os processos de compras seguem algum padrão de mercado (exemplo: ISO 20400, ODS — Objetivos de Desenvolvimento Sustentável da ONU etc.)?	Seção 4
5	Foram definidos indicadores de qualidade para o processo de avaliação de fornecedores e padronização de compras sustentáveis?	Seções 6 e 7
6	Há alguma diretriz corporativa para lidar com riscos e oportunidades e, havendo, segue algum padrão internacional (ex.: ISO 31000)?	Seções 4 e 5
7	Qual a relação do departamento de compras com o departamento financeiro e o alinhamento estratégico da empresa?	Seções 5 e 6
8	Qual o nível de maturidade desejado pela alta direção para cada seção da norma em 12 meses (meta 1–5)?	Todas
9	Que marcos comprovariam esse avanço (ex.: política aprovada, fornecedores homologados, relato ESG publicado)?	Todas

Razão Social *
CNPJ *
Categoria de fornecimento
Nome do respondente *
Cargo / Função
E-mail *
Telefone
Porte da empresa
Nº aproximado de colaboradores

#	Dimensão	Afirmativa Técnica
AMBIENTAL
1	Ambiental	A organização possui licenciamento ambiental vigente e atende à legislação aplicável ao seu ramo.
2	Ambiental	Mantém política de gestão de resíduos e destinação ambientalmente adequada.
3	Ambiental	Adota práticas de eficiência energética, hídrica ou redução de emissões de gases de efeito estufa.
4	Ambiental	Utiliza materiais reciclados, renováveis ou de menor impacto ambiental em seus produtos e serviços.
5	Ambiental	Possui certificações ambientais (ex.: ISO 14001, FSC, outras).
SOCIAL
6	Social	Cumpre integralmente as obrigações trabalhistas e previdenciárias.
7	Social	Possui política de saúde e segurança do trabalho (com certificações, se aplicável).
8	Social	Não utiliza trabalho análogo à escravidão ou trabalho infantil, em qualquer nível da cadeia.
9	Social	Promove diversidade e inclusão na sua força de trabalho.
10	Social	Mantém canal de denúncias acessível para colaboradores e terceiros.
GOVERNANÇA
11	Governança	Possui código de conduta ou política anticorrupção implementada.
12	Governança	Mantém regularidade fiscal, jurídica e cadastral.
13	Governança	Possui política de privacidade e proteção de dados (LGPD).
14	Governança	Divulga relatório de sustentabilidade ou informações ESG.
15	Governança	Possui mecanismos de compliance na sua própria cadeia de fornecedores.
16	Geral	Indique iniciativas ESG relevantes adicionais ou certificações não listadas (campo livre):

Dados da Organização

QUESTIONÁRIOS DE DIAGNÓSTICO — COMPRAS SUSTENTÁVEIS

1. Apresentação do Documento

1.1 Sobre este documento

1.2 Ordem de Aplicação dos Instrumentos

2. Parte 1 — Questionário de Maturidade em Compras Sustentáveis

2.1 Dados do respondente

2.2 Matriz de Avaliação Técnica (25 itens normativos — Seções 4 a 7)

3. Parte 2 — Roteiro de Entrevista com a Liderança

3.1 Identificação da sessão

3.2 Questões dirigidas

4. Parte 3 — Autoavaliação de Fornecedores (ESG)

4.1 Dados do fornecedor

4.2 Matriz ESG de Autoavaliação

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